成都市财政科技资金“先投后股”支持科技成果转化的试点工作方案细则申报奖补条件流程征求稿

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第一章  总  则

第一条 为贯彻党的二十届三中全会关于“构建同科技 创新相适应的科技金融体制，完善长期资本投早、投小、投 长期、投硬科技的支持政策”的精神，落实市委十四届六次 全会关于“探索开展财政科技资金先投后股试点”的工作部 署，规范成都市“先投后股”全过程的管理，依照《成都市 开展财政科技资金“先投后股”支持科技成果转化试点的工 作方案》，制定本实施细则。

第二条 本细则所称“先投后股”是指为支持科技成果 加快转化为新质生产力，建立“财政资金先投+ 市场基金接 续” 的拨投结合支持模式。“先投” 阶段由科技、财政部门 发起设立资金池，以科技项目形式投入企业，并约定后续转 股条件；“后股” 阶段由国有投资平台牵头设立专项接续基 金，以股权投资形式承接“先投”阶段成功转化的项目股权， 对项目进行持续扶持；待专项接续基金完成投资后，由企业 按原值返还“先投” 阶段获得的项目支持资金。

第三条“先投后股”工作总体遵循“市场机制、企业主 体、投早投新、宽容失败”原则。

第四条“先投”阶段的财政资金，从财政科技投入中安 排预算解决 ；“后股” 阶段的专项接续基金 ， 由国有投资平 台牵头发起设立。

第五条 鼓励各区（ 市）县参照本细则设立相关扶持资 金，对优质科技成果转化项目进行协同支持。

第二章  职责与分工

第六条  成都市科学技术局（ 以下简称市科技局）、成 都市财政局（ 以下简称市财政局）、成都市国有资产监督管 理委员会（ 以下简称市国资委）为“先投后股”的业务主管 部门，负责共同推进财政科技资金“先投后股”试点并协调 解决试点工作中存在的困难和问题 ；成都生产力促进中心 （ 以下简称中心）为“先投后股”专项资金池的受托管理机 构，主要负责“先投” 阶段的项目管理；国有投资平台（成 都产业集团等）为专项接续基金管理机构，主要负责设立专 项接续基金及“后股” 阶段的投资及投后管理。具体职责分 工如下：

（ 一 ）市科技局

1.  发起设立“先投后股”资金池；

2.  牵头制定“先投后股”项 目的管理制度；

3.  编制“先投后股”资金池资金年度预算；

4.  指导中心开展“先投后股”资金池的运作及“先投” 阶段的项目管理，审批中心上报的项目核销等重大事项；

5.  负责资金监督检查和绩效管理；

6.  负责编制和发布申报指南，指导中心组织开展项 目 申 报、公示、立项等工作；

7.  职责范围内的其他工作。

（ 二 ）市财政局

1.  会同市科技局发起设立“先投后股”资金池；

2.  负责“先投”阶段科技项目资金预算的审批、安排和 拨付；

3.  指导市科技局对“先投后股”资金的运作情况进行绩 效管理；

4.  会同市科技局共同制定“先投后股”项 目的管理制度。

（ 三 ）市国资委

1.  负责指导国有投资平台开展“后股”阶段的实施工作；

2.  指导国有投资平台建立风险容忍和尽职免责机制，督 促国有投资平台建立完善的基金管理制度；

3.  负责国有投资平台接续基金业务的跟踪监测、审计监 督和违规问责等工作；

4.  会同市科技局共同制定“先投后股”项 目的管理制度。

（ 四）成都生产力促进中心

1.  受托管理“先投后股”资金池，遴选有资质的银行， 开立资金池专用账户，按照专款专用的原则，负责“先投” 阶段项 目的资金拨付、回收及上缴；

2.  负责“先投” 阶段的具体运作，组织实施项目挖掘、 符合性初审、项 目评审、尽调考察、立项决策、项 目签约、 资金拨付、跟踪服务、分类管理、结题验收等工作；

3.  负责制定“先投” 阶段的工作规程等内部控制制度；

4.  定期向市科技局、市财政局报送“先投后股”资金池 运行情况、项目运行情况和其他需要报告的事项；

5.  职责范围内的其他工作。

（ 五）成都产业集团等国有投资平台

1.  负责牵头设立专项接续基金；

2.  配合中心开展“先投” 阶段的项目挖掘、尽调考察、 项 目签约、转股条件确认等工作；

3.  派员参加中心组织的专家决策；

4.  对达到转股条件的项目通过专项接续基金实施投资， 并开展投后管理、投后赋能、股权退出等工作。

第三章  “先投后股”支持方式

第七条 支持对象

“先投后股”重点支持我市“9+9+10 ”现代化产业体系 领域，已走下实验室、尚未走向生产线阶段的下列科技成果 转化项 目。

（ 一）“科创天府·智汇蓉城”“校企双进·找矿挖宝”等 科技成果转化活动对接项 目；

（ 二）“蓉漂”等重大人才计划入选者的成果转化项 目；

（ 三 ）国家创新中心、天府实验室等国省重大创新平台 “沿途下蛋”成果转化项 目；

（ 四 ）市级以上中试平台孵化的项 目；

（ 五）全国颠覆性技术创新大赛等重大创赛获奖创业项 目；

（ 六）建圈强链链主企业、隐形冠军企业孵化培育的产 业链上下游项目或上市龙头企业高管离职创业项 目；

（ 七 ）清科投中排名前 20 的国内外顶尖投资机构推荐 的创业项 目；

（八）国家省市重大科技计划产出的科技成果转化项 目；

（ 九）QS 排名前 100 名海外院校、中 国“双一流”高 校在蓉合作共建的新型研发机构孵化的科技成果转化项 目；

（ 十）QS 排名前 100 名海外院校、中 国“双一流”高 校科技团队在蓉成立企业开展科技成果转化的项 目。

第八条 支持条件

项 目承担企业应满足以下条件：

（ 一）项目承担企业为在我市行政区域内注册登记的初 创型企业， 申报时成立时间不超过 1 年（ 12 个月）。以项 目 核心团队作为申报主体且申报时尚未在我市行政区域内完 成注册登记的，须在申报时书面承诺在财政资金拨付前完成 注册，并提供经工商登记部门盖章的提档资料；

（ 二）项目核心团队在项目承担企业中持有的股权比例 合计不低于 30% 。项目核心团队是指项目承担企业董事、高 级管理人员、技术负责人或其他可对企业决策产生重要影响

的成员；

（ 三）项目承担企业实缴出资金额原则上不低于财政资 金支持总额的 30%；

（ 四）项 目属于我市“9+9+10 ”现代化产业体系领域， 且具备良好的技术先进性、产业化潜力和市场价值，技术路 线和商业计划科学合理，相关知识产权权属不存在争议和纠 纷，具备为完成项目所必备的基础条件保障；

（ 五）项目核心团队具有与项目相关的科研经历和技术 积累，并建立了合理的分工协作机制；

（ 六）项目负责人与项 目 申报单位具有股权关系，并担 任企业高级管理人员，应具有承担技术研发、科技项目应用 转化或大企业管理的工作经历，对相关行业和市场有专业的 认知。无违法失信和不良科研诚信记录，未纳入“失信联合 惩戒对象名单”，无影响项目实施的未决诉讼。

第九条 支持标准

（ 一）“先投” 阶段：单个项目财政资金支持金额原则 上不超过 200 万元（含）；200 万元（不含）以上的重大项 目 采取“ 一事一议”给予支持，最高不超过 500 万元；支持金 额不超过项目总投入的 50%。

（ 二）“后股” 阶段：对达到转股条件的项 目 ，专项接 续基金除按照约定条件承接转化的股权，可按市场化原则对 优质项目额外追加投资。

（ 三）优先支持开展“先投后股” 区（ 市）县的科技项 目，市（ 区）联动对项目进行聚焦支持。

第十条 资金拨付及使用

200 万元（含） 以下的项 目一次性拨付 ；200 万元（ 不 含）以上的项目分批拨付，中心根据与项目承担企业约定的 “里程碑式”考核条件，按程序拨付财政资金。资金使用按 照《成都市财政科研项目经费“包干+ 负面清单”制管理办 法》（成科字〔2023〕79 号）执行。

第十一条 支持周期

“先投后股”项目支持周期原则上不超过 15 年。其中， “先投” 阶段对企业的支持周期最长不超过 5 年 ，“后股” 阶段对企业的持股周期最长不超过 10 年。

第十二条 转股条件

项目承担企业在达到以下条件之一时满足转股条件：

（ 一）获得外部风险投资机构投资；

（ 二）获得专项接续基金投资；

（ 三）被其他企业收购；

（ 四）达到《项目合同书》约定的其他转股条件。

第十三条 转股数量

项目达到的转股条件为第十二条第（ 一）项规定的条件 的，“先投”的财政支持资金按市场同价实施转股；

项目达到的转股条件为第十二条第（ 二）、（ 三）、（ 四） 项规定的条件的，则“先投”支持资金按照以下方式确定实 施转股数量：

（ 一）支持资金的金额在 200 万元（含）以内的项目按 照 4%的比例转股；

（ 二）支持资金的金额在 200 万元（不含）以上的项 目， 由中心、接续基金和项目承担企业协商确定转股比例，最高 不超过 10%。

财政科技资金转化为股权的数量和持股比例，须在“先 投” 阶段签订的《项目合同书》 中进行事先约定。

第十四条 让利机制

在专项接续基金对项目承担企业转股之日起 3 年内，允 许企业实控人及团队回购专项接续基金持有的50%股权。

第四章  “先投后股”项目的管理

“先投后股”项目依据实际进展实施分类管理。

第十五条 分类管理一：达到转股条件的

对于实施期内达到转股条件的项 目，应当按照《项目合 同书》约定进行转股，由专项接续基金具体开展股权投资和 投后孵化培育，专项接续基金将转股对应的投资款拨付给项 目承担企业，项目承担企业收到该资金后再返还至“先投后 股”资金池。达到转股条件并成功转股的，不再组织结题验 收。

第十六条 分类管理二：项目实施期满未达转股条件的对于实施期内未达转股条件的项 目，由中心委托第三方 专业机构对资金使用合规性开展结题验收，通过验收的项 目 由中心报市科技局审批同意后，准予结题并进行项目核销， 项目专账若有结余资金的应返还至“先投后股”资金池；未

通过验收的项 目，中心根据专家验收意见启动后续处置程序， 处置完成后，由中心报市科技局审批同意后进行项目核销，  若有结余资金的应返还至“先投后股”资金池。

第十七条 分类管理三： 因不可抗拒因素需撤销的

出现以下不可抗拒因素导致项目无法继续实施的，企业  应主动向中心申请终止项 目，由中心报市科技局审批同意后， 准予撤销并进行项目核销：

（ 一）因发生诸如地震、台风、洪水、火灾、流行病等 不可抗力事件导致项目无法继续实施的；

（ 二）因关键人员死亡、重大伤残、出国（境）长居定 居、工作调动等原因导致项目无法继续实施，且无替代人选 或替代人选不满足本细则规定的；

（ 三）项目承担企业发生解散、清算、破产等重大经营 变故导致项目无法继续实施的；

（ 四）其他导致项目无法继续实施的情形。

对于撤销的项 目，项目专账结余资金应返还至“先投后 股”资金池。

第十八条 分类管理四： 因主观恶意等需强制终止的项目存在以下情形的，由中心启动项目终止程序。项 目 承担企业全额退回“先投后股”财政支持资金的，可不启动 司法程序，中心报市科技局审批同意后，终止项目实施；项 目承担企业不愿退回“先投后股”财政支持资金的，由中心 启动司法程序追究所涉企业或企业实际控制人责任 ，追回 “先投后股”财政支持资金，并报市科技局审批同意后，终止项目实施，市科技局按照《成都市科研失信行为记录暂行 规定》对项目承担企业和项目负责人进行处置：

（ 一）资金拨付至项目承担企业 3 个月以上，企业未开 展《项目合同书》约定的实质性业务的；

（ 二）项目承担企业或项目负责人在项目实施过程中剽 窃他人科技成果，被人民法院终审判决败诉的；

（ 三）项 目承担企业达到《项目合同书》约定的转股条 件，拒绝进行转股的；

（ 四）项目相关知识产权发生纠纷或侵权，被人民法院 终审判决败诉导致项目无法继续实施的；

（ 五）项目承担企业或企业负责人通过恶意抽逃资金、 关联交易利益输送，导致项目无法继续实施的；

（ 六）其他违反国家相关法律法规，导致项目无法继续 实施的情形。

对于前款涉及的项 目，中心启动相应处置程序后满足以 下情形之一的，可进行项目核销：

（ 一）通过人民法院执行程序，项目承担企业无力归还 “先投后股”项目资金，人民法院做出终结本次执行程序的；

（ 二）进入人民法院执行程序， 自执行立案之日起满 3 年，仍未收回“先投后股”项目资金的；

（ 三）进入司法程序后，项 目承担企业依法被人民法院 宣告破产并完成破产清算程序的；

第十九条 项 目变更

项 目实施期间，《项目合同书》 内容原则上不做调整。

如因实际需要或遇不可抗拒因素对项目实施产生一定影响， 确需变更《项目合同书》 内容的，项 目承担企业应当及时向 中心提出书面申请，经各方同意后可继续组织实施。

第五章  “先投后股”的工作流程

第二十条 工作流程

“先投后股”工作流程主要分为项目挖掘、项 目遴选、 转股前管理、股权转化、转股后管理等，具体工作流程如下：

（ 一）项 目挖掘

1.  设立专项资金池

市科技局会同市财政局设立成都市“先投后股”项目资 金池，纳入市科技局年度预算管理，实行专款专用。

2.  建立项目储备库

中心负责建立成都市“先投后股”项目储备库，重点聚 焦“大院所、大平台、大赛事、大企业、大机构、大项 目”， 与国内外高校院所、新研机构、中试平台、实验室、投资机 构、链主企业等建立多元化项目挖掘渠道，依托“科创天府·智 汇蓉城”“校企双进·找矿挖宝”等科技成果对接活动，持续 挖掘和储备优质科技创业团队和科技成果转化项 目。

（ 二）项 目遴选

3.  常年项 目 申报

“先投后股”项 目 申报采取常年申报的方式，由市科技 局负责发布申报指南，指导中心开展项 目 申报，满足本细则

及申报指南要求的项 目 申报单位在政策有效期内可常年申 报。

4.  符合性初审

中心根据本细则及申报指南的规定和要求，对项 目 申报 资料的完整性、规范性、政策相符性等进行初审。

5.  专业机构评价

中心委托专业机构对通过符合性初审的项目进行评价， 通过项目路演、专家评审等方式，主要围绕申报项 目的技术、 团队、市场潜力等维度进行评估论证。专业机构出具论证意 见后，中心根据论证意见确立尽调考察项目名单。

6.  联合尽调考察

由中心牵头、专项接续基金配合开展尽职调查并形成尽 调报告。尽职调查重点关注企业：

（ 1 ）项 目团队背景、配置合理性；

（2 ）项 目技术先进性；

（3）项目所在行业市场需求强烈程度；

（4 ）项目是否符合成都市产业支持导向。

7.  项目立项决策

中心牵头成立立项专家委员会，包括技术专家、行业专 家、投资专家等，对通过尽调的项目进行投资表决。200 万 元（含） 以下的拟支持项 目的专家委员会成员不少于 5 人， 五分之四以上的专家同意即表决通过；200 万元以上 500 万 元（ 含）以下的拟支持项 目的专家委员会成员不少于 7 人， 七分之五以上的专家同意即表决通过。中心对立项专家委员

会表决通过的项目组织开展公示，公示后无异议的纳入立项 支持，立项后将支持项目清单书面报告市科技局。

（ 三 ）转股前管理

8.  项 目三方签约

中心、专项接续基金和项目承担企业签订《项目合同书》， 内容包括各方权利义务、项 目 内容、实施周期、资助金额、  转股条件、转股比例、违约责任等。

9.  资金拨付

项 目完成签约后，中心按照《项目合同书》约定，将支 持资金拨付至项目承担企业。

10.  跟踪服务

中心按照本细则、《项目合同书》相关要求对项目进行 监督和管理，并根据“里程碑式”考核指标，对项目开展动 态跟踪服务，对于达到考核指标的项目拨付后续资金、持续 赋能。

11.  分类管理

中心根据项 目的实施进展，按照本细则第四章的要求对 项目实施分类管理和处置。

（ 四）股权转化

12.  股权转化

在项目达到转股条件后，由专项接续基金按照《项目合 同书》约定开展股权转化，专项接续基金将转股对应的投资 款拨付给项目承担企业，项目承担企业收到该资金后再全额 返还“先投” 阶段获得的项目支持资金。

（ 五 ）转股后管理

13.  投后管理及退出

由专项接续基金依法依规开展投后管理及退出工作，并 依托国有投资平台为被投企业给予长期的支持赋能。

第五章  尽职免责与容亏机制

第二十一条 尽职免责机制

“先投后股”项目工作应鼓励创新、宽容失败，全面落 实“ 三个区分开来”的原则，对于按程序研究确定的立项项 目，不得以项目损益作为业务主管部门、受托管理机构、国 有投资平台和相关人员的考核依据或责任认定依据。

第二十二条 尽职免责情形

在“先投后股”项目实施过程中，对于涉及责任问题的 情形，若符合以下规定的，可对相关主体和人员予以免责， 且对相关主体和人员不作负向评价：

（ 一）未违反法律法规、党纪党规和国资监管制度的禁 止性规定；

（ 二）法律法规、党纪党规和国资监管制度没有明令禁  止或虽没有明确规定但符合中央、省级和市级决策部署精神；

（ 三）未违反成都市产业发展规划；

（ 四）符合“先投后股”项目资金扶持方向和要求;

（ 五）立项决策等相关程序符合本细则规定；

（ 六）未谋取个人私利；

（ 七）对于探索创新、先行先试中出现的失误，主动采  取措施挽回损失、消除不良影响或者有效阻止危害结果发生。

前款所称的不作负向评价，具体包括：

（ 一）年度考核、任期考核等可以在考核上不作负向评 价或者经认定后不纳入考核范围；

（ 二）提拔任用、交流轮岗、职级职称晋升等不受影响；

（ 三）评优评先不受影响。

第二十三条 基金容亏和风险控制

专项接续基金遵循基金投资运作规律，容忍正常投资风 险，不以单个项目或单一年度盈亏作为考核依据，专项接续 基金直投单项目最高允许出现 100%亏损。 同时 ，专项接续 基金将遵照有关规定，建立健全内部控制和外部监管制度， 建立投资决策和风险约束机制，加强风险管理，切实防范基 金运作过程中可能出现的风险。专项接续基金整体投资损失 容忍率 80%（含）以内的，对相关人员不予追责，在投资损 失容忍率以上的，启动尽职免责工作程序。

第六章  监督管理

第二十四条 信息报送

项 目承担企业应建立信息披露制度，“先投” 阶段 ，每  季度向中心提交项目运行情况报告、财务报表，在年度结束  后向中心提交项目年度运行情况报告、审计报告等。“后股” 阶段按专项接续基金相关要求执行。

第二十五条 规范资金运行

项 目承担企业应当按照国家相关财经法规及本细则规 定，完善内部控制和监督制约机制，保证“先投后股”项 目 资金安全。资金的使用及项 目的运行情况应接受市科技、财 政、审计部门的检查、监督、审计。

第二十六条 道德风险约束

受托管理机构所有工作人员应以维护资金安全为首要 职责，禁止利用职务之便谋取私利。工作人员出现与履职存 在直接利益冲突的情形，必须主动申报并回避相关决策。

第七章  附  则

第二十七条 绩效管理指标

市科技局会同市财政局对“先投后股”项目资金按年度 进行绩效管理，重点关注受托管理机构的运营合规性、年度 目标完成情况，考核指标主要包括在蓉新成立的企业主体数 量、引进的各类人才、转化的技术成果，弱化财务指标考核， 将产生的收入、税收等产出指标作为加分项。可根据绩效管 理结果动态调整项目预算安排。

第二十八条 资金池管理费

“先投后股”资金池的管理费由基础管理费用和浮动管 理费两部分组成，其中基础管理费中本年度按新增“先投后 股”立项金额的3%提取、以前年度按“先投后股”立项余 额的2%提取（ 项 目 已转股、结题验收、撤销、终止的不纳

入下一年管理费计算范围）；浮动管理费根据年度考核结果 计算，年度考核结果为优秀的（90 分以上）提取当年“先投 后股”立项金额 0.5%作为奖励性管理费，年度考核结果为不 合格的（60 分以下）扣减当年“先投后股”立项金额 0.5% 的管理费。管理费由市科技局拨付给“先投后股”资金池的 受托管理机构，所需资金在市级财政科技项目专项资金中安 排。

第二十九条 细则解释

本细则由市科技局、市财政局、市国资委负责解释，在 “先投后股”工作推行过程中，如遇本细则未明确规定的事 项，由市科技局会同市财政局共同研究解决。

第三十条 细则有效期

本细则自印发之日起施行，有效期 3 年。市科技局、市财政 局、市国资委可根据试行情况和效果，适时对本细则进行修 订完善。

以上就是小编将为大家具体讲解的内容，希望会对大家有个帮助！有任何项目问题都可以找小编指导。

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