泸州市科技成果转化项目“先投后股”股权激励工作指引征求稿申报条件激励及补贴流程

泸州市科技成果转化项目“先投后股”股权激励工作指引征求稿申报条件激励及补贴流程！指引聚焦财政资金 “先投后股” 转股规则、科研人员股权激励、股权分配与退出、收益分享与风险共担等核心环节，明确激励对象、持股比例、实施流程与监督管理，旨在通过财政资金股权化、科研贡献资本化，充分激发科研人员、创新团队、企业主体活力，打通科技成果从实验室到产业化的关键链条。现面向社会公开征求意见，欢迎各界建言献策，共同完善我市科技金融创新政策体系。

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一、实施主体

市科技局负责“先投后股”股权激励统筹管理，受托管理机构负责对项目承担企业的股权激励进行审核及兑现。

二、激励机制

（一）转股激励机制

正常转股时，项目承担企业创始股东实缴资金与申报项目预期总投入之比为不低于10%，转股时受托管理机构最高获得项目承担企业20%的股权且持股数量原则上不超过项目承担企业第一大股东。项目承担企业触发以下条件时，获得股权激励。

1.项目承担企业创始股东提高实缴资金比例。转股时创始股东实缴资金与申报项目预期总投入之比在10%的基础上每增加 1%，受托管理机构获得项目承担企业的股权在20%的基础上相应减少1%，最低比例为5%。

2.项目承担企业获得高额风险投资。项目承担企业在转股期限内，获得风险投资机构投资且估值在1亿元（含）—2亿元（不含）的，则《项目合同书》原约定的转股数量减少1/2；估值在2亿元（含）以上的，则《项目合同书》原约定的转股数量减少 3/4。

3.项目承担企业获得高额市场回报。项目承担企业在转股期限内，申报项目科技成果转化产出的产品或服务累计实现销售收入500万元（含）—1000万元（不含）的，则《项目合同书》原约定的转股数量减少1/4；销售收入1000万元（含）以上的，则《项目合同书》原约定的转股数量减少1/2。

4.同时满足上述2 条以上激励条件的，按照“就高不就低”的原则进行转股奖励。

（二）退股激励机制

单个持股项目股权退出后形成收益的，将该项目股权退出收益的 50%（税前）奖励给对应被投企业成果转化核心团队、10% 奖励给受托管理机构。收益=收回资金－支持资金－税费、评估等相关费用－支持资金×转股时 5 年期以上贷款基准利率（LPR）×支持年限。

三、工作要求

（一）各实施主体严格依据《泸州市科技成果转化项目“先投后股”试点工作方案（试行）》及本激励工作指引开展激励审核、兑现工作。

（二）四川大学、西南医科大学会同市科技局参照本股权激励指引，实施校市合作专项资金“先投后股”项目。

（三）本指引实施过程中遇到未涉及的问题，由市科技局、市财政局、受托管理机构协商研究解决。实施期间如遇国家、四川省出台相关政策与本指引不一致的，以国、省政策为准。

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